发布时间:2025-03-01 13:19:12 点击量:
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《盡職免責規定》共四章29條,主要內容包括:一是在總則中明確適用範圍、免責對象、責任界定和舉證責任。明確免除的是銀行可能承擔的與行政處罰相關的法律責任。銀行申述提出盡職免責事項,應當提供充分證據予以證明。盡職免責的評議由全國及省級外匯市場自律機制負責組織。二是梳理形成8類盡職免責情形,並明確每類情形的基本內涵、適用條件,為執法評議提供標準。三是明確申述評議程序,包括銀行發起申述和國家外匯管理局及其分局(以下統稱外匯局)審議後提交外匯市場自律機制進行組織評議等環節。其中,是否啟動評議由外匯局集體審議決定,地市分局案件啟動評議的審議工作由省級外匯檢查部門歸口管理。四是明確申述評議程序不計入行政處罰辦理期限。